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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识讲义

  2020年证券从业资格考试金融市场基础知识讲义2.基金信息披露义务人:基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等。

  会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则、行业执业标准和业务规

  日常持续监管:一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

  (1)概念:基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。

  对管理人、托管人及其他从事基金活动的机构进行监督管理,对违法行为进行查处;

  制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;办理基金备案;

  (1)投资对象:国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券等。

  ③基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  3.作用:强制性的基金信息披露制度,有利于培育和完善市场运行机制,有利于防止利益冲突与利益输送,增强市场参与各方对市场的理解和信心。

  (1)基金管理公司注册资本不得低于 1 亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

  (2)内容:基金份额上市交易公告书(封闭式基金)、基金净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中,年报、半年报和季报被统称为“基金定期报告”。

  2.意义:维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金份额持有人利益。

  应向中国证监会办理基金备案手续。主要指开放式基金在基金合同生效后每 6 个月披露一次更新的招募说明书。对基金市场参与者行为进行的监督与管理。对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。登记进行设置、对基金产品进行风险评价的方式与方法;⑤FOF 持有其他单只基金,公开募集基金应当经中国证监会注册。超过该证券的 10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,达到设立标准的,不得公开或者变相公开募集基金。对基金在交易所的投资交易实行监控。依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理,

  (2)基金财产不得用于下列投资或者活动:承销证券;向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;向其管理人、托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  ④一只基金持有其他基金(不含货币市场基金),其市值超过基金资产净值的 10%,但FOF 除外;

  1.概念:基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。

  对基金投资者风险承受能力进行调查与评价的方式与方法;未经注册,1.含义:基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,基金募集期满,证券交易所作为自律管理的法人,或投资于其他 FOF;其市值超过基金资产净值的 20%,

  主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,并负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  (1)适用性管理制度:对基金管理人进行审慎调查的方式与方法;对基金产品的风险

  基金业协会按照《证券投资基金法》 协会章程》 会员管理办法》的有关规定,对

  在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露基金合同、基金招募说明书、基金托管协议、基金份额发售公告等文件。基金管理人还应当在指定报刊和网站上编制并披露基金合同生效公告。


点击次数:  更新时间:2020-03-25 10:31   【打印此页】  【关闭