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2019年证券从业考试金融市场基础知识考前提分题

  2019年证券从业考试金融市场基础知识考前提分题17.年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内,向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

  18.除权除息日通常为股权登记日之后的()个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

  18.A[解析]除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日,本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。

  6.D[解析]股票的票面价值又被称为“面值”,即在股票票面上标明的金额。A项正确。如果以面值作为发行价,被称为“平价发行”,此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和,也等于面值总和。B项正确。股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响,但是,通常情况下,股票账面价值并不等于股票的市场价格。C项正确。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。D项错误。

  8.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

  11.D[解析]封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

  9.B[解析]《证券法》对上市公司收购的主要内容的规定有:①收购的方式;②持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容;③要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限;④要约收购方式收购人的义务;⑤协议收购的规定;⑥收购完成后的事项。

  2.A[解析]远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行问同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率,具体由交易双方共同约定。

  3.D[解析]《证券法》第200条规定。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

  2.远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

  5.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸,则到期时不论现货价格上涨或是下跌,两种头寸的盈亏情况是()。

  则到期时不论现货价格上涨或是下跌,应当遵循一致性原则.对同一类评级对象评级,14.()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。两种头寸的盈亏恰好抵消,这部分资金的投资方向有严格限制,初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系!评级标准有调整的,应当充分披露!

  或者对同一评级对象跟踪评级,主要投向国债市场。8.D[解析]证券评级机构从事证券评级业务,5.A[解析]若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸,确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针,使套期保值者避免承担风险损失。4.B[解析]公司债券网下发行不超过5个交易日,16.A[解析]全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,20.B[解析]我国及时总结证券市场发展的经验教训,主要用于支付失业救济和退休金,应当采用一致的评级标准和工作程序。但经上海证券交易所同意的除外。

  19.D[解析]有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、金融投资基础知识货币证券和资本证券。

  15.投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的()。

  7.在中小企业板块上市的股票,连续()个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于()万股时,深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。

  10.C[解析]货币政策是政府重要的宏观经济政策,中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量,从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。A、B、D项是财政政策手段。

  C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系,降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力

  1.D[解析]具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是监督国际协议的执行和促进资本流动,而不是重新监管全球经济。目前,包括“G20协调机制”在内的多边协调机制正在发挥着日益重要的作用。

  12.B[解析]优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权,这一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的,有些权利又受到限制。故C、D项错误。相对于普通股票而言,优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件,是特殊股票中最重要的一个品种。A项错误。优先股票股东无表决权,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。

  3.对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,处()的罚款。


点击次数:  更新时间:2019-07-12 00:30   【打印此页】  【关闭