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2019年7月证券从业考试《金融基础知识》真题答案

  2019年7月证券从业考试《金融基础知识》真题答案26.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。

  24.根据反洗钱相关规定,对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。

  解析:Ⅰ项说法错误,机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,不属于金融商品转让。

  计征增值税属于金融商品转让,Ⅰ、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,

  17.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券公司在销售产品提供服务的过程中,禁止进行的活动有()。

  16、()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本想面尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开发资本市场的一项过渡性的制度。

  C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

  【解析】托宾q理论的传导机制可以表示为:货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑。当q值大于1时,企业的市场价值将会大于重置成本,此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票,并买到较多的新投资品,这会导致投资增加,最终会提高社会总需求和总产品。

  6.证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

  9. 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

  Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税

  5.银行间债券市场的点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额( )万元。

  2、在西方货币政策传导机制理论中,托宾q理论的传导机制基本思路是(??)。

  7.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

  根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条,B项,不得担任独立财务顾问的情形应是最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;C项,应是上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;D项,应是持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%。

  23、下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作 用的说法,错误的是()。


点击次数:  更新时间:2019-07-12 00:30   【打印此页】  【关闭